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汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载与美国监管机构签订的19.2亿美元递延起诉是对全球威尼斯人棋牌安卓版下载施加的最重大的经济处罚之一

周二,在布鲁克林的一个联邦法院,汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载同意了一项具有法律约束力的和解协议,该协议承担了系统性违反制裁和促进工业规模洗钱的责任

它还通过向与恐怖主义集团有联系的沙特阿拉伯威尼斯人棋牌安卓版下载提供融资便利,对威胁国家安全负责

“汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载正面临着令人震惊的疏忽失败的责任 - 更糟糕的是 - 导致该威尼斯人棋牌安卓版下载允许麻醉品贩运者和其他人通过汇丰子公司洗钱数亿美元,并在与受制裁国家的交易中促成数亿美元,”注意到司法部刑事司司长Lanny Breuer

与纽约地区检察官Cyrus Vance签订的单独的延期起诉协议一样,汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载必须承认这些指控

如果发现进一步的违规行为,它将立即面临起诉

定居点来自渣打威尼斯人棋牌安卓版下载(另一家英国注册威尼斯人棋牌安卓版下载),同意以3.27亿美元的总体结算方式解决由一系列监管机构(包括美联储和司法部以及曼哈顿地区检察官)提起的诉讼

反过来,纽约金融服务部在今年8月与渣打威尼斯人棋牌安卓版下载达成了3.4亿美元的和解协议,这是一项开创性的调查,其中DFS的负责人将渣打威尼斯人棋牌安卓版下载描述为一个流氓组织

这两项公告都反映了延期起诉越来越重要,因为在确保实质上遵守违反反洗钱,反恐怖主义立法和对被美国视为流氓国家的制度的制裁的过程中,选择的起诉工具是选择的起诉工具

该措施的扩展反映了其优势和局限性

一方面,它避免了更广泛的附带损害的真实可能性

刑事定罪将自动触发许可证撤销,这将对个别机构产生破坏性影响,并且鉴于其系统重要性,将对全球金融体系的稳定性产生破坏性影响

限制是,由于缺乏实质性要求不仅要改变合规实践,还要改变更广泛的风险和公司治理报告框架,因此可以将经济处罚作为业务成本的一部分予以注销

在这方面,汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载罚款的规模发出了一个明确的信息,即重要性正在增加

正如英国“金融时报”今天早上所指出的那样,“这里有10亿,那里有10亿,很快你就会谈到严肃的钱”

汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载在提高内部治理质量方面做了大量工作,包括从司法部和国土安全部招聘前重量级人才,担任关键的管理职位

司法部称赞了该威尼斯人棋牌安卓版下载的合作水平

但与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)与高盛(Goldman Sachs)的不起诉协议形成鲜明对比的是,司法部并没有采取汇丰威尼斯人棋牌安卓版下载的说法

它迫使威尼斯人棋牌安卓版下载在交易运作的五年期间内施加外部监督

外部监视器控制着Lenny Breuer所描述的“达摩克利斯之剑”

它也适用于协商交易的各种威尼斯人棋牌安卓版下载监管机构

未来的违规行为将自动触发刑事定罪,并产生和解旨在避免的结果

在和解后,汇丰的股价小幅上涨,反映出一定程度的收盘

然而,如果有的话,剑更加精致

全球威尼斯人棋牌安卓版下载业正处于悬崖边缘

失误可能是致命的

治理,风险和合规可能会成为短期需求的原始行业

专业人士和监管机构面临的挑战是确保他们将克制制度化

如果没有,合规失败的代价将太高而无法支付

Justin O'Brien为The Conversation,道德协议撰写专栏,并且是新南威尔士大学法律,市场和监管中心的主任,这个故事也出现在这里

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